交易管理类成主办券商负面行为“重灾区”

从去年7月起,全国股转公司每月披露主办券商执业质量评价结果,至今刚好一年。 昨日,全国股转公司刚刚公布的6月份主办券商执业质量评价结果显示,长江证券评价点值高居月度榜首,其次为渤海证券、申万宏源证券、中信建投证券以及万联证券。此外,根据全国股转公司的负面行为统计,交易管理类的负面行为达186条,占比高达59.05%,为券商负面行为的“重灾区”。 全国股转公司最新统计数据显示,在今年6月的主办券商评价中,27家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比28.13%(5月35.42%);46家主办券商评价点值在80(含)~90点之间,占比47.92%(5月41.67%);20家主办券商评价点值在70(含)~80点,占比20.83%(5月17.71%);3家主办券商评价点值在70点以下,占比3.12%(5月5.20%)。 6月全国股转公司共记录负面行为315条,涉及60家主办券商。根据股转公司的负面行为记录统计,交易管理类的负面行为达186条,占比高达59.05%,为券商负面行为集中的“重灾区”。 交易管理类中的负面行为清单中比较突出的问题为,做市商在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价和在转让日提供的双向报价的时间少于做市转让撮合时间的75%,其中前者的负面行为记录高达126条,后者的负面行为记录高达50条。 全国股转公司统计还显示,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东莞证券、恒泰证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申港证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华福证券。 另外,值得注意的是,在全国股转公司的统计中,从2016年7月至今的12个月累计点值排序中,位居首位的是国泰君安证券,其次为申万宏源证券、中信建投证券、广州证券和银河证券。