建仓、拉抬、出货一气呵成!揭秘“最牛散户”徐留胜的操纵手法!

　　财联社注:手握上亿元资金,却利用多种手法短线操纵股价,被吹捧的所谓“最牛散户”最终难逃制裁。近日,证监会成功查处徐留胜控制并使用本人账户操纵多只股票的行为,并作出行政处罚。相关部门负责人表示,证监会将继续保持对此类市场操纵行为的高压态势,并将加强对操纵违法行为查处的宣传力度,引导市场参与者有序参与市场,有效维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。据悉,近年来沪深交易所加强了对各类市场操纵行为的监控力度,设计了一系列异动交易预警指标对市场交易者,尤其是表现活跃、受关注的参与主体进行全方位监控,不仅为多起市场操纵案件查处提供了重要的线索来源,还为案件的成功查办提供了坚实的数据支持。
　　附全文:
　　手握上亿元资金,却利用多种手法短线操纵股价,被吹捧的所谓“最牛散户”最终难逃制裁。近日,证监会成功查处徐留胜控制并使用本人账户操纵多只股票的行为,并作出行政处罚。相关部门负责人表示,证监会将继续保持对此类市场操纵行为的高压态势,并将加强对操纵违法行为查处的宣传力度,引导市场参与者有序参与市场,有效维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。
　　“最牛散户”徐留胜
　　据披露,徐留胜在2015年1月1日至11月30日期间,控制并使用本人账户,通过大额封涨停并于次日卖出、尾盘拉抬股价并于次日卖出、盘中拉抬股价并于当日反向卖出的方式操纵多达30余只股票,交易金额高达上亿元,获利金额超过2000余万元,严重扰乱证券市场正常交易秩序。
　　由于徐留胜已在证券市场沉浮多年,目前已积累上亿的交易资金,其人与其操作手法在市场上尤其是深圳地区有一定的影响力,其本人也因此在网络上被称为“最牛散户”之一。
　　操纵行为短线化
　　与传统操纵手法不同,这位“最牛散户”使用的操纵手法也呈现一系列新特点。
　　据证监会稽查执法人员介绍,其一大特点是操纵行为短线化,即操纵周期由以往跨年、跨月向数天、甚至日内操纵发展,操纵的“建仓、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起,阶段间的界限越来越隐蔽。
　　此外,徐留胜交易手法呈现多样化,其持续多年的交易中混合使用三种操纵手法,即大额封涨停并于次日卖出、尾盘拉抬并于次日卖出和盘中拉抬股价后于当日反向卖出。
　　以第三种操纵手法为例,根据证监会披露的行政处罚决定书,2015年1月19日,徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份”85万股,成交49.95万股,成交金额497.85万元,成交量占市场同期成交量的比例均高于60%。在其拉抬股价的行为影响下,公司股价盘中一度涨停。当日10:16:42,徐留胜以涨停价10.15元卖出成交“精艺股份”29.91万股,卖出金额为303.58万元,盈利14.67万(扣除交易税费)。
　　监控力度加强
　　执法人员表示,上述短线操纵手法代表了近年来市场操纵手法的新趋势,甚至被越来越多人纷纷效仿,并且有相当一部分人从中牟取了巨额利益。这一方面明显违背了证券市场公开、公平、公正的基本原则,对广大投资者尤其是中小投资者利益造成严重损害,另一方面对其他市场参与主体产生较大的负面引导作用,进一步助长了市场交易中恶意炒作歪风邪气的蔓延。
　　据悉,近年来沪深交易所加强了对各类市场操纵行为的监控力度,设计了一系列异动交易预警指标对市场交易者,尤其是表现活跃、受关注的参与主体进行全方位监控,不仅为多起市场操纵案件查处提供了重要的线索来源,还为案件的成功查办提供了坚实的数据支持。
　　在徐留胜此次案件中,线索来源中提及60多只深市股票,时间跨度较长,操纵手法复杂多样,交易记录长达几百页,给调查人员的数据分析和行为认定工作带来巨大困难。
　　面对看似一团乱麻的数据,调查人员沉着冷静,理清思路,抓住重点环节各个击破。调查人员通过广泛搜集,认真研究,以及同交易所监察部同志集中反复讨论,并经过严密分析,严谨认定,最终结合已有案例严密对照,确定了本案操纵行为的认定分析思路。