天津证监局与沪深交易所 签订监管协作备忘录

近日,天津证监局分别与沪深交易所签署《监管协作备忘录》,构建证监局辖区监管与交易所一线监管资源共享、功能互补的协同监管新机制,着力增强监管的专业性统一性穿透性,探索提升资本市场服务实体经济能力、完善防控市场风险前沿阵地的新路径。 一是突出回归资本市场本源,聚焦服务实体经济发展。备忘录明确规定要把为实体经济服务作为监管协作的出发点和落脚点,天津局和交易所要充分发挥各自优势,在天津企业IPO、并购重组、发行债券、发行固定收益产品、对接多层次资本市场的过程中,积极提供业务培训、信息咨询、推介宣传、个性化帮扶等优质服务,积极指导辖区证券业协会、上市公司协会开展有针对性的会员服务,促进企业规范运作、做大做强。 二是全面拓展监管协作范围,聚焦市场风险防范化解。备忘录以贯彻依法、全面、从严监管为重点,将市场培育、公司监管、机构监管、审计评估机构监管、固定收益产品监管、投资者保护、稽查执法、研究支持、培训保障等多个业务条线全部纳入协作范围,实现监管协作无死角。 三是全面创新协作机制,着力提升监管效能。备忘录针对各类监管业务特征,设计安排了信息通报、联合检查、协助督导、执法配合、协同应对、研究支持、成果共享等多种协作机制,并建立了协作备忘录运行评估机制和动态调整完善机制,全面强化证监局和交易所一线监管功能,大力推进监管互相补充延伸,切实保障监管成效。