证监会发布公司债券发行人现场检查指引

证监会新闻发言人张晓军10月21日表示,近日证监会制定发布了《公司债券发行人现场检查工作指引》,以进一步规范公司债券发行人现场检查工作,统一检查及处理标准,提高现场检查效率,防范和化解市场风险。 张晓军介绍,《工作指引》明确了检查对象的选取方式,确立了以问题和风险为导向的专项检查以及“双随机”抽查等机制;结合公司债券的特点和风险因素,确定了现场检查的内容与方法,列明了现场检查中应关注的重点方面以及可采取的具体检查手段。 同时,《工作指引》还明确了进场准备、实施检查、结束检查三个阶段应开展的具体工作事项和工作要求;并框定了针对检查发现问题应采取针对性措施的相关原则和分工安排。 张晓军表示,下一步,证监会将持续加强对公司债券的日常监管工作,进一步提高公司债券发行人的规范水平,保护公司债券投资者合法权益,促进公司债券市场健康稳定发展。 自2015年证监会修订发布《公司债券交易与发行管理办法》以来,交易所公司债市场规模迅速增长。相关数据显示,今年已发行公司债券超过2万亿,且重点服务于非金融的实体经济。 在加快推动交易所债市发展的同时,证监会始终加强监管,把风险防控放在首位。2015年9月,证监会部署各证监局对辖区内部分公司债券发行人开展了首次现场检查工作。首次公司债券发行人现场检查工作共检查了105家公司。 今年3月,针对发现的主要问题,证监局共采取行政监管措施11项,包括出具警示函、监管谈话等。针对发现的其他问题,各证监局共采取出具监管关注函等日常监管措施18项。同时,沪深交易所共采取通报批评等纪律处分措施4项,均计入诚信档案,并出具监管函等自律监管措施33项。