61个账户违规打新被列黑名单 基金牛散纷纷中招

昨日,中国证券业协会(以下简称中证协)披露了一份首次公开发行股票配售对象黑名单,名单涉及61个股票配售对象,违规行为包括“提供有效报价但未参与申购”和“未按时足额缴付认购资金”。黑名单时限自2016年10月18日开始,截止日期为2017年4月17日。 火山财富注意到,此次被中证协列入黑名单的61个配售对象中,有多个基金公司账户和保险资金账户,甚至还有市场知名私募和牛散牵涉其中。 黑名单曝光61个配售对象截至记者发稿,中证协官网的通知公告将《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》置顶。 10月18日,中证协发布公告称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《规范》)、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定,决定对参与丰元股份、哈森股份(603958)、海波重科、海汽集团(603069)、合诚股份(603909)、洪汇新材、吉宏股份、江苏银行、科大国创、玲珑轮胎(601966)、盛迅达(300518)和新宏泰的新股网下申购过程中,违反《规范》第四十五条、四十六条规定的61个股票配售对象列入黑名单。 火山财富查阅相关规定后注意到,《规范》第四十五条为“协会对承销商进行检查的内容”,包括路演推介的时间、形式、参与人员及内容;询价、簿记、定价、配售的制度建立和实施;投资价值研究报告的撰写、提供及其信息隔离制度的建立与实施;信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性;存档备查资料的完备性;协会认为有必要的其他内容。 《规范》的第四十六条为“承销商应当配合协会进行检查,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。” 知名机构、牛散在列黑名单显示,61个被列入名单的股票配售对象有自然人和机构,违规行为分三类:一类是“提供有效报价但未参与申购”;另一类是“未按时足额缴付认购资金”者;还有一类是前述两者兼有。 具体来看,黑名单中有知名机构,如安信优势增长混合型证券投资基金、国泰基金-全国社保基金四零九组合、摩根士丹利华鑫新机遇混合型证券投资基金、中国人寿的几个资金账户,还有国企账户上海国有资产经营有限公司。 火山财富注意到,除了券商自营、基金和保险账户外,还有知名私募账户,如上海证大投资-证大久盈旗舰3号私募证券投资基金、少数派5号私募证券投资基金,且上海证大投资和少数派投资都是市场老牌私募。 其次,在众多自然人账户中,火山财富了解到,还有牛散也在其中:邹瀚枢自有资金投资账户、钟格自有资金投资账户、沈昌宇自有资金投资账户。 在上述三人中,邹瀚枢成名已久,擅长博重组。沈昌宇也是纵横市场多年,曾在2010年8月因股价操纵和信息披露违规被开出超过五百万元的罚单。 钟格也是市场知名牛散。深圳一私募人士透露,钟格从清华大学毕业后开始炒股,从最初的数万元到身家数十亿元。在今年二季度,其现身于多家上市公司十大流通股东中,如川润股份、中光防雷。