中证协对两券商采取自律管理措施
时间： 2017-04-07 文章来源： 中国证券报
中国证券业协会6日消息,协会近日对7家证券公司发布证券研究报告业务中存在的不规范事项进行书面提醒,对1家证券公司采取警示的自律管理措施,对1家证券公司采取约谈的自律管理措施。 中国证券业协会表示,2016年10月31日至11月8日,协会根据证监会机构部要求主导开展证券研究报告业务现场检查,本次自律监察行为是针对检查中发现问题的后续处理。现场检查共涉及9家证券公司,其证券研究报告业务在合规审核、绩效考核、内部制度建设及实际操作层面等方面存在不同程度的问题。 此外,协会近日对个别展业过程中存在违规行为的证券从业人员采取了相应自律惩戒措施,对1名私下为客户提供融资便利及担保的从业人员采取了责令参加强制培训的自律管理措施;对2名代客理财的从业人员采取暂停执业两年的纪律处分;对1名建议、协助共同实施操纵市场行为的从业人员采取注销执业证书的纪律处分,三年不受理执业证书申请。
