新三板主办券商负面记录大幅反弹

全国股转公司10月19日公布的最新一期主办券商执业质量评价结果显示,9月份共记录负面行为332条,环比上升72.02%,涉及67家主办券商。记者对比数据发现,导致本次反弹的主因是交易管理负面行为中,关于“在转让日的9点30未对做市股票发布买卖双向报价”这一项的条数大幅增加至138条,而上月这一项仅为18条。 具体来看,在332条负面记录中,推荐挂牌类40条,占比12.05%;推荐后督导类90条,占比27.11%;交易管理类165条,占比49.70%;综合管理类37条,占比11.14%。 此外,负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商58家,合计占总记录数的40.66%;负面行为记录在5~20条(含)之间的主办券商8家,合计占总记录数的17.47%;20条以上的主办券商1家,合计占总记录数的41.87%,这一项较8月份大幅增加。 从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财富证券、东海证券、国盛证券、江海证券、民族证券、华福证券、联讯证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》和主办券商执业记录,9月共有97家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际列示95家主办券商评价结果。 40家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42.11%;30家主办券商评价点值在80(含)~90点之间,占比31.58%;17家主办券商评价点值在70(含)~80点,占比17.89%;8家主办券商评价点值在70以下,占比8.42%。 评价点值排名前五的主办券商为中信证券、东方证券、广州证券、长江证券、中信建投证券。