42家期货公司评级遭下调 12家告别AA级

日前,证监会公布了2016年期货公司分类评价结果。与7月15日证监会公布的券商评级结果被称为史上最惨相比,期货公司评级的出炉,一样让众多评级遭下调的期货公司“泪奔”。 统计数据显示,共有42家期货公司评级被下调,包括12家去年获评AA级的一线公司。 12家公司泪别AA 从2016年的评级结果看,AA级期货公司数量由去年的20家骤降至10家,其中5家被降至A级。全行业149家期货公司中,A类期货公司有30家,而去年有44家,B类以上期货公司与去年持平,均为132家。C类有15家,D类有2家,没有E类。被降级最多的是国联期货,直接由A降到D。 具体来看,永安期货、国投安信、银河期货等10家期货公司获评AA级,位列第一梯队。去年AA级20家公司中,有12家被调出,中信建投期货、国投安信期货此次升AA级。 被降级的12家AA级期货公司中,国信期货降级幅度最大——今年降至CCC,连降5级;海通期货降至B;中信期货、国泰君安、浙商期货降至BBB;华泰期货、南华期货、华信万达、鲁证期货、五矿期货、长江期货、国际期货降至A。 继续鼓励 期货公司合并 按照《期货公司分类监管规定》,期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况指标的评价,期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出。据了解,期货公司分类评级是在100分的基础上,进行相应加分或扣分。 对照《期货公司分类评价操作指引》可发现,风险管理能力指标的评价包括客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6大类32个具体扣分项,违反规定的,几乎所有的每次(项)扣0.5分。 对持续合规状况评价项目的扣分力度比较大,比如,审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的,每次扣3分;违规使用自有资金,或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,对外担保的,允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的,每次均扣2分;错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的,扣2分。 值得注意的是,期货公司之间的兼并重组成为加分项中的一项重要指标。在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的,可加4分。 在行业整合和并购重组的趋势下,期货公司的总数量在逐年递减,从今年的分类评价结果看,全国统计在内的共149家期货公司,去年和前年的这一数字分别为150家和154家。国投中谷期货吸收合并安信期货,评级由A上升至AA。去年,五矿期货吸收合并经易期货,成功跻身AA级。 此外,期货公司剩余净资本达到1亿元整数倍的,每1倍数加0.5分,最高加2分。但如果期货公司风险监管指标在评价期内出现预警或不达标情形的,不予加分。