个人大户违规买卖遭处罚 涨价龙头股方大炭素跌停

8月16日,涨价题材股龙头方大炭素再度成为市场关注的焦点。与之前有所不同的是,这一次方大炭素受到关注是因为股价跌停。此前一个交易日,方大炭素的股价还大涨9.40%,盘中一度触及涨停。 截至8月16日收盘,方大炭素收于30.17元,下跌3.35元,跌幅为9.99%。方大炭素全天共成交91.4亿元,成交金额较前一交易日有所放大,该股的成交金额居于沪市个股成交金额排行榜第一位。按照方大炭素17.89亿股的总股本计算,市值在一天当中蒸发59.93亿元。 涨价龙头股为何跌停 8月15日,方大炭素大幅上涨,股价在盘中一度涨停。方大炭素在8月15日成交89.9亿元,成交量较前一交易日明显放大,呈现出典型的放量上涨走势。 方大炭素自8月4日创出37.18元的高点之后,该股已经连续7个交易日出现震荡整理。因此,当方大炭素在8月15日出现放量大涨之后,很多市场参与者都认为该股已经吹响了新一轮上涨的号角。 “看着方大炭素在8月15日强劲上涨,还以为又有一波上涨,没想到今天会跌停。”投资者汪先生昨日告诉记者。 从消息上看,赖国昌违规买卖方大炭素被限制交易3个月的消息,是方大炭素昨日跌停的导火索。 上交所在8月14日发布消息,2017年7月28日,赖国昌名下证券账户在交易方大炭素股票的过程中,出现了以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报的异常交易行为,违规性质较为恶劣。根据上交所相关规定,上交所决定对赖国昌名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分,自2017年8月15日至2017年11月14日不得买入和卖出在上交所挂牌交易的所有证券。 在此之前的2017年3月9日至2017年7月13日,赖国昌名下证券账户还曾在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中,多次出现买入风险警示股票超限,以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为。为此,上交所曾对赖国昌名下证券账户采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施,并要求其提交合规承诺书。赖国昌在7月14日也曾签署证券交易合规承诺书。 “上交所对赖国昌纪律处分,肯定会对其他前期介入方大炭素的炒作资金形成震慑作用,这些资金争先恐后地夺路出逃并造成踩踏,最终导致该股跌停。”吉林省一家证券营业部的投顾总监告诉证券时报记者。 今年年初至今,方大炭素最大累计涨幅已经逾3倍,截至8月16日收盘,该股的动态PE达到183倍。虽然方大炭素此前预计2017年半年度实现净利润与上年同期相比将增加2647%左右,但是在方大炭素目前的股价当中已经包含了业绩大幅增长的预期。 涨价题材或受影响 纵观昨日盘中表现,多空双方对于方大炭素的争夺还是颇为激烈。 龙虎榜数据显示,昨日买入和卖出方大炭素的前5名均无机构席位。买入前5名营业部中,排名前两位的是华泰证券南京中山北路营业部、信达证券北京前门营业部,分别买入1.26亿元和1.18亿元;排名第三至第五位分别是国海证券桂林中山中路营业部、中信证券上海环球金融中心营业部和申万宏源上海闵行区东川路营业部,买入金额分别是9441.85万元、7435.07万元和6678.37万元。 卖出前5名营业部中,中投证券济宁环城西路营业部卖出金额最多,达到2.04亿元;银河证券北京阜成路营业部、浙商证券绍兴解放北路营业部紧随其后,卖出金额分别是1.88亿元和1.81亿元;此外,中泰证券深圳欢乐海岸营业部、国联证券无锡五爱北路营业部分别卖出1.17亿元和1.05亿元。 值得注意的是,上述部分营业部席位在此前就曾现身方大炭素的龙虎榜。例如,在8月4日公布的龙虎榜中,中投证券济宁环城西路营业部就曾高居卖出营业部第一位,卖出金额高达2.23亿元;国联证券无锡五爱北路营业部当天的卖出金额为1亿元,在卖出营业部中位居第四。在8月16日加入卖方阵营的浙商证券绍兴解放北路营业部,曾经是8月4日龙虎榜中买入营业部中的“带头大哥”,当日买入金额为1.43亿元。 “从方大炭素8月16日的盘面来看,多空分歧还是非常明显。”前述吉林省一家证券营业部的投顾总监说,累计涨过大,市盈率过高,加之上交所对于违规操作者的查处,肯定是空方抛售的最直接理由。对于多方而言,今年以来,方大炭素石墨电极产品出现上涨,公司的业绩大幅增长也是不争的事实,而且券商研报对于方大炭素及其产品石墨电极依然看好。 “在未来一段时间,相信多空双方针对方大炭素的博弈仍将继续。”上述投顾总监认为,而且作为涨价概念股的龙头,方大炭素的走势很可能会影响到其他相关概念股,这尤其需要引起重视。