北京证监局加强对新三板公司监管

北京证监局近日向辖区挂牌公司下发《关于加强北京辖区股转系统挂牌公司2017年度监管工作的通知》。《通知》指出,北京证监局2017年将继续筛查北京辖区可能发生的个体风险及区域性风险,以问题和风险为导向开展现场检查,打击资金占用、信息披露违法等行为;加强对挂牌公司监管培训,力争实现“监管第一课”全覆盖;督促主办券商提升执业质量和服务水平,促进辖区挂牌公司规范发展,与辖区挂牌公司、中介机构共同维护新三板市场的健康稳定发展。 《通知》对挂牌公司提出防范金融风险,适应监管新形势,合法规范运营的总体要求。挂牌公司应该增强市场主体责任意识,防范化解风险;自觉履行公众公司法定义务,提高信息披露质量;健全公司治理机制,提升规范运作水平;严守监管红线,杜绝违法违规行为;加强资本市场法律法规学习,提高尽职履责能力;主动配合券商督导,落实重大事项报告制度。 近年来,北京证监局积极贯彻依法从严全面的监管理念,结合创新型、创业型、成长型中小微企业特点和辖区实际,以问题和风险为导向,以主办券商等中介机构为抓手,以分层分类监管为手段,以信息披露为重点,不断强化新三板挂牌公司日常监管。截至目前,北京辖区挂牌公司总数已近1600家,在数量、质量、规模上均居全国前列。 同时,北京证监局加大对挂牌公司的培训力度,持续推进“监管第一课”培训工作,寓服务于监管,以规范促发展。目前已完成对辖区375家挂牌公司的董事长、总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员的培训,培训人数达1180人,预计将于2017年年底前完成1200余家存量公司和新增挂牌公司约6000人的培训工作。