中投证券做市交易违规 遭股转自律监管

　　新三板在线2月6日讯,中投证券遭股转系统自律监管。
　　公告称,经查明,2017年1月9日,该公司在为广东东信车模股份有限公司(证券简称:东信车模,证券代码:838680)提供做市服务的过程中,以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交,造成该股当日收盘价出现明显异常,进而导致次日该股其他做市商的正常报价大面积触发异常报价预警,市场影响较大。
　　中投证券上述报价异常变动的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十五条第(五)项和《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》(简称《做市商管理规定》)第十一条第(一)项、第十四条第(三)项的规定,构成做市交易违规。
　　鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十九条和《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》第二十条的规定,股转对中投证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
　　股转称,中投证券收到本决定之日起五个工作日内,向其提交书面承诺。承诺应当包括但不限于以下内容:对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证。