行政处罚决定涉诉数量连续3年创新高

记者昨日从证监会新闻发布会现场了解到,2016年,证监会行政处罚涉诉案件共43件,连续3年创历史新高。面对涉诉案件呈现多样化、新颖化趋势以及新行政诉讼法实施后带来的前所未有的挑战,胜诉率始终保持高水平。2016年,法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定,其中胜诉16件。对一审败诉案件,证监会已依法提起上诉。 而作为新闻发布会的“例菜”,证监会同日通报了对4宗案件作出行政处罚的结果。包括:1宗内幕交易案,1宗内幕交易及短线交易案,1宗中介机构违法违规案,1宗利用未公开信息交易案。 证监会新闻发言人张晓军介绍,去年涉诉案件呈现多样化、新颖化趋势,案件类型既包括信息披露等传统案件,也包括编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持股票等历史上首次涉诉的新型案件,并无司法审查先例可循。 与此同时,新行政诉讼法实施后,法院对证监会行政处罚涉诉案件的司法审查标准日趋严格,审查重点呈现由程序合法性向实体合法性审查延伸,由合法性审查向合理性审查延伸等特点,证监会行政处罚应诉工作面临前所未有的挑战。 而从法院审理结果来看,面对严峻态势,行政处罚涉诉案件胜诉率始终保持高水平。2016年,法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定,其中胜诉16件,原告主动撤诉6件,一审败诉2件(涉及同一处罚决定)。张晓军表示,对一审败诉案件,证监会已依法提起上诉。 张晓军表示,通过诉讼,证监会的执法原则和标准得到进一步巩固和确认,证监会的执法权威和公信力得到进一步加强。 与此同时,法院在判决中也对证监会执法工作提出了若干建议,助力证监会不断提升依法行政水平。 张晓军指出,证监会行政处罚应诉结果表明,证监会行政处罚经得起司法审查的检验。证监会严格规范公正文明的执法,必将在法院公平公正的审判中获得支持和肯定。证监会将继续坚定推进依法从严全面监管,保持对各类违法行为的高压态势,进一步提高行政执法的质量、效率和公信力,以“法立,有犯而必施;令出,唯行而不返”的严格执法,为证券期货市场的长期稳定健康发展保驾护航。 此外,作为新闻发布会的“例菜”,张晓军通报了证监会对4宗案件作出行政处罚的情况。包括:1宗内幕交易案,1宗内幕交易及短线交易案,1宗中介机构违法违规案,1宗利用未公开信息交易案。 1宗内幕交易及短线交易案中,涉案人实际控制人徐玉锁被没收违法所得约542万元,并处以约1627万元罚款;证监会对其两次短线交易行为给予警告,并处以合计20万元罚款;同时对其采取5年证券市场禁入措施。 1宗利用未公开信息交易案中,证监会对涉案人银华基金基金经理郭建兴采取没收违法所得并处以3倍罚款以及5年证券市场禁入的行政处罚。郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日期间,将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给张超,二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。 1宗内幕交易案中,吴福利是唐山港拟筹划以发行股份购买资产并配套募集资金方式收购唐山港口实业集团有限公司优质股权和土地资产这一内幕信息的知情人。在内幕敏感期内,刘晓忠与吴福利存在联络,内容涉及唐山港重组事项,刘晓忠控制使用其母亲“刘某珍”账户买入“唐山港”313900股,没有违法所得。证监会决定责令刘晓忠依法处理非法持有的证券,并处以15万元罚款;对吴福利处以10万元罚款。 1宗中介机构违法违规案中,爱建证券在担任浙江步森服饰股份有限公司与康华农业重大资产重组项目独立财务顾问过程中,对康华农业财务数据的尽职调查不充分、未勤勉尽责,未发现康华农业财务造假的问题,导致所制作、出具的文件具有虚假记载。证监会决定责令爱建证券改正违法行为,并处以30万元罚款;对项目主办人王建辉、彭娟娟给予警告,并分别处以10万元罚款;对项目协办人廖标稳给予警告,并处以8万元罚款。