证监会开年严打内幕交易与市场操纵

在证券市场稽查执法更趋严厉的背景下,2017年开年前两周,证监会连续对多宗内幕交易案件和操纵市场案件作出行政处罚。 证监会新闻发言人张晓军1月13日公布了2017年处罚的首宗操纵市场案。张晓军介绍,盛巍于2015年9月9日至14日期间使用其本人账户,利用资金优势,以涨停价大量申报买入“英威腾”股票,拉抬、维持该股股价,随后反向卖出,获利约51万元。盛巍的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,证监会决定没收盛巍违法所得约51万元,并处以约153万元罚款。 2017年以来,证监会还连续公开了对5宗内幕交易案的行政处罚。其中,1月13日发布的2宗内幕交易案分别涉及A股公司文峰股份和恒泰艾普。张晓军介绍,一是文峰股份实际控制人兼董事长徐某江是文峰股份拟向全体股东以资本公积金转增股本这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,戴国均与徐某江频繁联络接触,戴国均控制使用本人账户买入“文峰股份”50,500股,获利约17.2万元。戴国均的上述行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定没收戴国均违法所得约17.2万元,并处以约51.7万元罚款。二是恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司(简称“恒泰艾普”)董事长孙某文、董事会秘书杨某全是恒泰艾普拟购买新疆新生代石油技术有限公司及其他公司股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,傅哲宽与孙某文、杨某全多次联络接触,并与其配偶林芳荔控制使用“林芳荔”账户买入“恒泰艾普”392,083股,没有违法所得。傅哲宽、林芳荔的上述行为违反了《证券法》相关规定,北京证监局决定对傅哲宽、林芳荔处以30万元罚款。证监会1月6日发布的3宗内幕交易案则分别涉及银鸽投资非公开发行股票事项、围海股份并购资产事项和利德曼拟收购资产事项,相关当事人均被严厉处罚。 证监会对中介机构违法违规案的打击力度也始终不减。张晓军1月13日介绍,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在审计海南亚太实业发展股份有限公司2013年度财务报表过程中违反《中国注册会计师审计准则》要求,未勤勉尽责,出具的审计报告存在虚假记载。瑞华所的上述行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定对瑞华所责令改正,没收瑞华所业务收入39万元,并处以78万元罚款,对签字会计师秦宝、温亭水给予警告,并分别处以5万元罚款。