上交所完善并发布复核救济制度

日前,上交所经证监会批准发布了《上海证券交易所复核实施办法》,进一步完善了复核制度,加强了对自律管理对象合法权益的保护。 复核制度是证券交易所依自律管理对象的申请、对已作出的相关自律管理决定进行审核的一项内部救济制度。近年来,随着资本市场依法、从严、全面监管的推进,上交所作为自律管理机构,一方面将更多地承担资本市场一线监管的职责,对违规主体实施纪律处分等惩处措施的数量和力度明显增加;另一方面在加大监管力度、强化违规惩戒的同时,有必要进一步完善复核等内部救济机制,保证自律管理程序的规范性和公正性,充分保障自律管理对象的合法权益。为此,在总结实践经验的基础上,上交所对《上海证券交易所复核制度暂行规定》作了修改,并由暂行规定转化为正式规定,形成了《办法》。 据介绍,《办法》对现有复核制度的修改完善主要体现在两个方面:一方面是扩大复核事项范围,为更多的自律管理对象提供权利救济途径,进一步规范交易所的自律管理工作;另一方面是完善复核审议程序,提升复核决定的权威性、代表性和申请复核的便利性。