深交所修订股份协议转让指引
时间: 2016-11-05 文章来源: 证券时报
为贯彻落实中国证监会关于依法监管、从严监管、全面监管的要求,进一步规范上市公司股份协议转让业务,深交所近期结合监管实践,对《上市公司股份协议转让业务办理指引》进行了修改。
本次修订的主要内容包括以下三个方面:一是为进一步规范股份管理制度,维护证券市场秩序,保护中小投资者权益,明确规定对通过股份转让方式规避股份限售规定的情形不予办理。二是为适应国资系统国有股转让工作的需要,明确单个受让方受让比例低于5%的国有股转让的办理依据。三是为进一步规范上市公司大股东和董监高的减持行为,将因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查等不得减持情形纳入了指引的负面清单。