PE挂牌新三板重开闸 中信资本获反馈意见

　　10月20日，全国中小企业股份转让系统公司（下称股转公司）在审查公开信息一栏公布了对中信资本股权投资（天津）股份有限公司（下称中信资本）的二次反馈意见，这是自去年12月25日证监会暂停私募机构在新三板挂牌和融资以来，股转公司首次对私募机构挂牌出具反馈意见。
　　接近中信资本挂牌项目组人员告诉财新记者，从5月27日证监会发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》（下称《通知》）新增了私募机构8项挂牌条件后，市场视为对私募机构挂牌新三板的重新开闸，只要符合新三板挂牌条件，就可以继续推进，此后中信资本挂牌新三板的项目就一直在推进。
　　接近股转公司人士也告诉财新记者，私募机构挂牌新三板的政策已经明确，前期已经挂牌的私募机构若清理整顿完毕，新的私募机构挂牌是可以开启的。
　　股转公司在此次的反馈意见中要求中信资本补充披露相关信息并提交相关材料。中信资本回复称，因监管政策变化，2015年12月股转公司暂停了私募机构在新三板挂牌，2016年5月27日发布的《通知》重启了私募机构挂牌工作，并对其挂牌提出了相应的挂牌条件。鉴于中信资本此前提交的审计报告及财务信息已经过审核有效期，主办券商已按要求组织中信资本以2016年5月31日为申报基准日进行了补充审计，并以2014年1月1日至2016年5月31日作为报告期进行了补充尽调。
　　去年12月由于在新三板挂牌的私募机构频繁融资，融资金额和投向引起了社会广泛关注和质疑，证监会暂停了私募机构在新三板挂牌和融资，并对前期融资使用情况展开调研。
　　经过半年的调研后，证监会在5月27日发布上述《通知》，新增了私募机构挂牌新三板的8个条件，这8个条件不仅对于新增挂牌私募机构适用，对已经取得挂牌函和已经挂牌成功的私募机构同样适用，要求已经挂牌的私募机构按照这些条件，在1年内进行核查整改，未按期整改或整改后仍不符合要求的，将会被摘牌。
　　截至目前，已挂牌的私募机构的自查和整改情况，股转公司尚未进行披露。
　　据股转公司审查公开信息，正在审查中的私募机构还包括朱雀投资、君联资本、申毅投资等21家私募机构。
　　附：新增私募机构挂牌的8个方面的条件为：
　　（一）管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上；
　　（二）私募机构持续运营5年以上，且至少存在一支管理基金已实现退出；
　　（三）私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得高于20%；
　　（四）私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为，不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员，不存在“诚信类公示”列示情形；
　　（五）创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上，私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上；
　　（六）已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构，并合规运作、信息填报和更新及时准确；
　　（七）挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形；募集资金不存在投资沪深交易所二级市场上市公司股票及相关私募证券类基金的情形，但因投资对象上市被动持有的股票除外；
　　（八）全国股转公司要求的其他条件。