首创证券资管业务违规 遭责令加强合规检查

因首创证券资管业务违规,北京证监局日前对首创证券下发行政监管措施决定书,责令该公司增加内部合规检查次数。 北京证监局称,首创证券存在以下违规行为:2016年3月16日,首创证券管理的“首创证券-首创集团-招商银行定向资产管理计划”,通过上海证券交易所股东收益平台客户端买入“15文旅债”,所需资金共计约2595.63万元。不过在该产品的托管银行当天未实际执行转账的情况下,首创证券未核验资金,完成了该笔交易的交收工作,导致了该产品账户当天透支768.21万元,日终结算时占用了该公司其他客户的资金。 北京证监局称,上述行为违反了《证券公司内部控制指引》相关规定,反映出首创证券公司内部控制不完善,责令该公司在2016年8月1日至2017年7月31日期间,每3个月对资产管理业务资金管理各环节开展一次内部合规检查,并在检查后的10个工作日内报送合规检查报告。 对此,北京一家券商资管业务负责人称,首创证券资管产品在资金和债券交割时没有匹配,属于账户清算层面问题。 另外一家券商系资管公司高管表示,此类问题属于债券市场操作中出现的问题,在债券市场,机构之间有时会出现实际钱款还在途中就开始交易的现象,“但券商资管一般不敢这样做。”