广东证监局：确保投资者热线畅通

近期,广东证监局对辖区129家上市公司、272家证券基金期货经营机构进行投资者热线接听情况专项检查,同时检查上市公司电子邮件回复情况、公司网站建设情况,并督促存在问题的主体及时整改。 2015年,广东辖区上市公司投资者关系管理问题的投诉达63件,不少投资者反映对外公布的投诉电话无人接听。对此,广东证监局主要负责人在工作会议上强调,要确保及时接听和准确回复投资者电话咨询,并提出了一系列加强投资者保护工作的具体要求。 广东证监局把56%辖区上市公司纳入检查范围。工作人员对129家上市公司进行了3轮电话试拨检查,发出数百封问询邮件检查上市公司是否及时回复,登陆公司网站查看投资者关系专栏建设及各项信息更新情况。对辖区全部5家证券公司、4家基金公司、8家期货公司以及255家营业部的投诉电话分3个时间段进行拨通测试,同时督促各证券期货经营机构认真做好客户投诉处理工作。 抽查结果显示,近95%的投资者热线能在3次内接通,其中辖区证券基金期货法人机构电话接通率达100%。不过,投资者问询邮件超过一周仍杳无音信的上市公司有58家,占比45%,近半样本公司投资者联系邮箱形同虚设。 此外,15.5%的样本公司未在网站及时更新定期报告、临时报告等公开披露信息;21.7%未在网站披露分红条款、股东回报规划、近年来的分红情况;18.6%未在网站披露公司治理信息;13.18%未在网站公布公司联系人、联系电话、电子邮件、留言板等投资者交流信息或信息不齐全;更有6.98%的样本公司未在公司网站开设投资者关系专栏。 本次检查后,广东证监局向辖区237家上市公司下发通报,通报了本次检查存在问题的上市公司名单,要求问题公司限期整改。根据安排,广东证监局还将对此次检查中问题较多的13家上市公司高管进行分批约谈,对投诉电话始终无人接听的13家营业部下发监管关注函,记入监管档案,并在辖区范围内进行通报。 广东证监局主要负责人表示,此次专项检查是督促市场主体承担起诉求处理首要责任的行之有效的方式,广东证监局将继续以“洪荒之力”做好投资者保护工作,为投资者架好沟通桥梁、畅通投诉渠道。