证监会严查私募基金 机构违规电销被点名

上周五,证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况,并公布了被采取行政监管措施的机构和个人名单,证券时报记者经多方调查了解到,有私募机构是因为违规电话销售被采取行政监管措施。据业内人士介绍,采用类似销售方式的并非个例。 证监会通报信息显示,上半年,有4家机构涉嫌非法集资,6家机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为,65家机构存在一般性违规问题,199家机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他问题。 值得注意的是,在此次专项检查中,新富资本因违规电销被点名。 新富资本董事长李先林对记者回应称,“主要是我们备案的产品最多,树大招风。检查结果显示我们向非特定对象营销(即给陌生客户打电话推介产品)不合规,证监会在这个细节上提出批评。” 记者获得的一份署名为深圳前海新富资本管理集团有限公司的整改通知书显示:“2016年8月5日,深圳市证监局相关领导来我司进行例行检查,在检查中对我司电销系统外呼的展业方式提出了严厉批评。因该展业方式是典型的向不特定对象推介私募产品的行为。” 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十五条规定,募集机构不得通过9种媒介渠道推介私募基金,其中包括“未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介”。 多位业内人士表示,私募行业采用电话销售的并非个案,而且存在很多“擦边球”。据一位业内人士透露,有些私募第三方平台登录网站需要注册并留下联系方式,他们随后会通过注册时留下的联系方式对这些用户以电话回访的名义,推销私募产品。