私募风暴来袭 北京证监局连开三罚单

　　近日，财新记者独家获悉，北京格上理财顾问有限公司、品今（北京）资产管理有限公司、北京首证投资顾问有限公司因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题被北京证监局责令改正。
　　北京证监局称，格上理财部分推介资料用词不严谨，未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。此外，格上理财高管人员及股东信息变更登记不及时，部分销售人员未取得基金从业资格。
　　格上理财是业内知名私募基金管理人，成立于2007年，提供私募基金、券商集合理财产品、私募股权基金以及固定收益产品等投资顾问服务，并以私募机构及产品研究排名著称。
　　品今资管网站未做前端控制即可浏览所有私募产品的净值等信息，部分推介资料用词不严谨，个别投资者未签署合格投资者或风险承受能力调查问卷、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。部分人员尚未取得基金从业资格
　　品今的资产管理规模目前已超过30亿元，以股票型、量化对冲型、产业基金型产品为主。公司总经理杨凡此前是中信建投证券人力资源部副总裁、中信建投（国际）金融控股有限公司副总裁。
　　北京证监局责令格上理财和品今资管限期改正，30日内提交书面整改方案，并在90日内完成整改。
　　首证投顾的违规事项主要是，在业务推广和服务中对部分客户进行误导性营销宣传情形，未严格落实信息公示和告知、投资者适当性制度要求，部分不具备证券投资咨询执业资格的人员存在向客户提供证券投资顾问服务的情形，投资顾问服务协议没有对“冷静期”内容进行约定。
　　首证投顾成立于1997年，是首批获批的证券投资咨询公司，目前正在向中国证券投资基金协会申请私募基金管理人登记备案。
　　北京证监局责令首证投顾改正，立即开展全面整改工作，按月报送整改进度情况，并于六个月内完成整改并提交书面整改报告。
　　7月底，北京证监局向辖区各私募基金管理人下发通知，将于近期在全市范围内开展一次私募基金风险排查专项行动，并要求签署《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》，旨在进一步摸清北京市私募基金风险底数。与此同时，江苏证监局也在7月底连续开出七张罚单，其中包括中植资本在内的七家私募因被查出不合规问题多达十多项，被采取行政监管措施。
　　按照此前出台的私募行业监管新规要求，8月1日前无备案产品的私募将被注销资格。截至8月18日，本月共注销登记8248家私募基金管理人，登记在案的尚存16851家。截至7月底，已备案私募基金36829只，认缴规模7.47万亿元，实缴规模6.11万亿元。私募基金从业人员27.58万人。