7月主办券商执业质量评价出炉 9家获得满分

8月10日,全国股转公司对主办券商2016年7月的执业质量情况进行了评价计值,对比前三个月(4~6月),券商执业质量大幅改善。每经投资宝记者注意到,其中9家券商基础得分获得满分,44家券商因在融资、做市和并购等方面的表现突出获得加分,超过一半券商综合得分在90分以上。 综合得分90分以上券商过半日前,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2016年7月1日~7月29日),对主办券商2016年7月的执业质量情况进行了评价计值。 根据公告,7月共有95家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际列示93家主办券商评价结果。其中,49家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比52.69%(6月34.41%);28家主办券商评价点值在80(含)~90点之间,占比30.11%(6月40.86%);9家主办券商评价点值在70(含)~80点,占比9.68%(6月13.98%);7家主办券商评价点值在70以下,占比7.53%(6月10.75%)。 值得一提的是,评价点值排名前五的主办券商为上海证券、长城证券、广发证券(并列第二)、华西证券、中山证券(并列第四)。 每经投资宝记者注意到,负面行为记录情况显示,7月全国股转公司共记录负面行为277条,涉及73家主办券商。其中,推荐挂牌类97条,占比35.02%;推荐后督导类130条,占比46.93%;交易管理类10条,占比3.61%;综合管理类40条,占比14.44%。其中,负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商58家,合计占总记录数的56.32%(6月45.05%);负面行为记录在5~20条(含)之间的主办券商15家,合计占总记录数的43.68%(6月40.26%);20条以上的主办券商零家,合计占总记录数的0%(6月为14.69%)。 从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华鑫证券和五矿证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。 9家券商基础得分为满分记者注意到,为了进一步加强主办券商规范执业,全国股转公司于今年4月1日起正式开展主办券商执业质量评价工作。其中,主办券商执业质量负面行为记录以负面行为发现日为记录时点,2016年4月1日后发现的负面行为作为执业质量评价的评价依据;自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况以相关决定书的日期为纳入各评价期间的时点。主办券商执业质量评价首次年度评价期间为2016年5月1日至2017年4月30日,并于2017年8月31日前公示所有主办券商年度评价结果。 根据评价办法,该评价以100分为基础,根据负面行为占业务总量的比例进行扣分。主办券商将被分为四档,在制度上受到差异化对待。排名靠前的券商将在新业务或新产品的试点中享有优先权,倒数十名的主办券商并将需要提交书面说明,并被通报到证监会。全国股转系统资料显示,主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。 值得注意的是,评价体系实施以来,券商各项业务的负面行为明显减少,记录的负面行为总数已经从4月的728条降到7月的277条,20家券商没有出现负面行为记录,交易管理负面行为记录在7月份有大幅改善。 根据7月评价结果,9家券商基础得分录得满分,分别为上海证券、长城证券、华西证券、中山证券、华金证券、渤海证券、民生证券、世纪证券和天风证券。同时,44家券商因在融资、做市和并购等方面的表现突出获得加分,比较突出的有,广发证券获得8.5分的加分,长江证券获得6.5分的加分,国泰君安、国信证券获得6.0分的加分。综合来看,超过一半券商综合得分在90分以上,只有16家券商得分低于80分。和4~6月相比,券商执业质量大幅改善。