新三板券商7月成绩单出炉 定增申请频遭质询

　　周二晚间，全国股转系统公布了7月的主办券商执业质量评价结果，一共95家券商参评，包括上海证券、广发证券和长城证券在内的6家券商总分超过100。从分项看，券商做市表现大为改善，但定增申请受到反馈的现象激增。
　　评价结果显示，9家券商基础得分录得满分，44家券商因在融资、做市和并购等方面的突出表现获得加分，其中广发证券获得8.5分的加点。超过一半券商综合得分在90分以上，只有16家券商得分低于80，和前几月相比，券商执业质量大幅改善。
　　主办券商执业质量评价制度是新三板在自律监管外股转公司针对券商中介机构设立的激励体系，从今年4月起开始实行。根据评价办法，主办券商将被分为四档，在制度上受到差异化对待。排名靠前的券商将在新业务或新产品的试点中享有优先权，倒数十名的主办券商并将需要提交书面说明，并被通报到证监会。
　　评价办法主要是考核主办券商挂牌业务、督导业务、交易管理和综合管理四方面，以100分为基础，根据负面行为占业务总量的比例进行扣分。评价体系实施以来，券商各项业务的负面行为明显减少，记录的负面行为总数已经从4月的728条降到7月的277条，多达20家券商没有出现负面行为记录。
　　华南一家券商挂牌业务负责人对《第一财经日报》表示，“负面行为主要是经验不足、粗心造成的。现在执业人员更有经验了，知道哪些地方容易出错。券商内部也会给执业人员进行指导和激励。”
　　近来，股转公司正不断加强对中介机构的监管。上周三，股转公司召开主办券商内核培训会议，对内核工作新规进行解读，要求券商内核专员专职化、独立化、进行强制性现场核查，同时规范了内核会议机制，赋予内核专员和专业人士更大的监督权力。
　　虽然券商总体表现不断改善，但是此前出错频率较高的业务领域现在仍然是负面行为的高发地。在推荐挂牌方面，BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形依然突出。
　　在持续督导方面，不少券商企业因发行备案申请时收到股转公司反馈而被扣分。股转的反馈包括，券商未能就是否存在股份代持、持股平台等情形发表明确意见，未充分披露投资者适当性认定依据，认购对象未按期缴款，关联方未回避表决，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑等等。
　　值得关注的是，一直高居不下的交易管理负面行为记录在7月份有大幅改善。5月份的评价结果显示，券商做市的负面行为多达82次，主要反映在做市商开盘时未发布报价和没有及时更新报价。由于市场买盘不足，做市商普遍存在消极报价的现象。不过，7月份券商做市负面行为大幅下降到8次。