首批13家保荐机构检查接近尾声

　　国泰君安、国信证券在列
　　早报记者获悉，日前，证监会已对13家证券公司开展投行类业务的专项检查，检查时间不少于2周。
　　据接近监管的知情人士透露，被检查的13家证券公司包括新时代证券、渤海证券、国泰君安、国联证券（含投行子公司华英证券）、财通证券、中泰证券、中原证券、长江证券（000783，含投行子公司长江承销保荐）、湘财证券、华西证券、西部证券和国信证券。
　　今年以来，证监会对投行业务的监管屡出重拳。
　　不同于券商的自查自纠，此次证监会对13家证券公司投行类业务的全面检查则要求各证监局于2016年7月31日前将包括明确的检查结果和处理意见的报告报送至证监会机构部。
　　据早报记者看到的文件显示，全面检查包括两方面：1.对公司整体的合规建设、风险控制及其对投行条线的有效覆盖情况进行检查；2.从检查对象承做的保荐、并购重组财务顾问、全国股权系统推荐挂牌项目中选取部分项目，对各券商执业的合规性和尽职履责情况进行核查。其中，证监会要求，每类业务至少各选取一个项目进行核查。
　　在项目的选取范围上，包含三点：1.2015年以来撤回、被否的IPO、并购重组项目；2.2015年以来财务顾问执业质量评级为C级的并购重组项目；3.2015年以来被检查发现问题及存在负面行为记录的推荐挂牌项目。
　　若检查对象某类业务不在上述范围中的，由证监局结合日常监管情况在2015年以来完成的项目中选取。
　　在人员配备上，证监会要求，重点抽调熟悉投行业务和相关专业知识的工作人员组成检查组，以保证检查效果。有知情人士表示，一般按照需求，检查组的人数在4至6人左右。
　　证监会要求，若检查组在检查过程中发现涉及发行人信息披露问题的，可延伸至相关发行人检查；发现涉嫌违法符合立案条件的明确线索时，应及时取证并第一时间上报。
　　值得一提的是，对于检查内容，证监会机构部统一编制了专项检查工作底稿，要求参与检查的证监局原则上不得减少检查底稿所列项目，但可根据实际情况增加检查项目。
　　虽然距离提交报告只剩下一周不到的时间，上述知情人士透露，目前检查仍未结束，检查组仍在对券商进行检查。