江苏证监局举办辖区公司高管培训

江苏证监局副局长许加林在12日举行的辖区内上市公司高管培训会议上表示:“截至今天,江苏共有沪深上市公司累计363家,今年有47家企业首发上市,位居全国前列,资本市场助力实体经济转型升级。同时,有的公司守法合规意识不强,董监高及相关人员对出现的违规问题视而不见,公司治理和内部控制缺陷一定程度存在。” 为加强公司风险防控及责任意识,9月12日,江苏证监局及江苏省上市公司协会共同举办辖区内公司高管培训会议,约180家上市公司近450位包括董事长、实际控制人在内的高管参加。 江苏省上市公司协会秘书长张程表示:“根据以往监管经验,董秘在上市公司中地位高、作用强的,相关企业发生违法违规的几率更低。在上市公司数量不断增多的背景下,发挥董秘的内部规范作用可有效强化上市公司治理,减轻监管压力。” 有上市公司董秘表示,董秘是上市公司与资本、公众和监管层的沟通桥梁,是一系列角色的综合体,是传递上市公司投融资信息的窗口。 合法合规传递信息是董秘重要职责所在。在此次培训中,加强内幕交易防范和合规信息披露系重点。内幕交易已成为当前影响资本市场健康发展主要问题之一,受到司法机关和证券监管机构重点查处和打击。 中国证监会稽查局主管处室负责人在会议期间通过大量过往案件案例,指出上市公司应提高认识,远离内幕交易。 上述负责人表示,证监会执法打击力度升级。首先,监管执法力量加强,除证监会稽查力量700余人外,公安部证券犯罪侦查局驻证监会办公,合作紧密;其次,线索渠道畅通,社会举报范围广,方式多样化;此外,证监会关注上市公司舆情热点,对于媒体深入挖掘的报道信息,稽查部门同样重视。