深沪交易所举办会员客户交易合规培训
时间: 2017-09-08 文章来源: 中国证券报
日前,深圳证券交易所与上海证券交易所在深圳联合举办2017年第二期会员客户交易合规管理培训。来自90余家证券公司总部的合规风控业务骨干和100余家营业部的负责人等共计200多人参加了此次培训。
培训会上,两家交易所结合推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式和加强交易所一线监管等工作,分析了证券市场监管形势、交易所监管工作重点,以及建立这一模式的必要性和重要性;通过案例解读详细剖析了典型证券异常交易和违法违规行为的特征、危害,讲解了交易所的监管逻辑和标准;通报了上半年对部分会员开展现场检查的情况,以及在完善相关规则制度和监管标准、加强业务指导、加大培训和监督检查力度等方面的工作进展。