证监会明确下半年机构监管重点 提出构建有效合规风控体系

8月30日,证监会召开《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训视频会,证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话。会议部署了机构监管下半年重点工作任务,进一步明确了对行业的监管要求。会议提出要构建有效合规风控体系,形成自我约束长效机制,夯实健康发展基础。 会议指出,本次培训会是在全国金融工作会后召开的一次行业会议,主题是贯彻落实全国金融工作会议精神,促进行业持续健康稳定发展。会议强调,全国金融工作会议是在党的十九大之前召开的一次十分重要的会议。习近平总书记的重要讲话,深刻回答了中国特色社会主义市场经济需要什么样的金融体系、怎样建设好金融体系等重大认识问题,明确了金融工作的大政方针,作出了全面系统的战略部署,是我国金融改革发展的根本纲领。证券基金行业要深刻领会、全面贯彻全国金融工作会议精神,以更加专业的服务、更加多元的产品、更加勤勉的态度,落实好服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项重要任务,服务好“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”这个大局。 会议总结了近期行业发展现状、取得的成绩以及存在的问题,阐明了落实好全国金融工作会议精神应当处理好的若干关系问题,部署了机构监管下半年重点工作任务,进一步明确了对行业的监管要求。一是要构建有效合规风控体系,形成自我约束长效机制,夯实健康发展基础。二是要着力回归本源,做大做优投行主业,提高资管业务主动管理能力,丰富金融服务和产品种类,不断提升服务实体经济水平。三是要加强风险防范,稳妥化解存量业务风险,着重防范流动性风险,加大重点领域风险管控力度。四是要加大投资者权益保护力度,着重维护市场稳定,强化对中小微企业、创新企业、“三农”、贫困地区等重点领域的支持力度。五是强化行业党建工作,更自觉地把自身经营行为纳入党和国家的发展大局。