新三板核查挂牌公司股权质押冻结信披情况

全国股转公司昨日向各挂牌公司和主办券商下发通知,将就挂牌公司股权质押、冻结信息披露情况开展核查。全国股转公司表示,各主办券商需组织所督导挂牌公司开展股权质押、冻结信息披露自查工作,并于2017年9月30日上报情况。 根据《全国中小企业股份转让系统信息披露细则(试行)》规定,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结,挂牌公司应当自事实发生之日起两个转让日内披露。为加强对挂牌公司股权质押、冻结信息披露监管,全国股转公司开展此次核查行动。 全国股转公司要求,各主办券商组织所督导挂牌公司开展股权质押、冻结信息披露自查工作,并于2017年9月30日前向全国股转公司提交加盖主办券商公章的《挂牌公司股权质押、冻结信息披露情况汇总表》,同时发送可编辑版本及加盖公章的扫描件至指定邮箱。挂牌公司应配合主办券商的工作,并保证所提交信息的真实、准确、完整。 对于自查发现未就股权质押、冻结事项及时履行信息披露义务的,挂牌公司须于2017年9月15日前完成补充披露。补充披露公告中应当说明未及时披露的原因、整改措施及效果,整改措施包括但不限于股东承诺、公司未来自查安排、投资者教育情况等内容。 对于截至2017年9月15日仍存在未完成补充披露、或者新发生应披露而未披露相关质押、冻结信息的挂牌公司,全国股转公司将视情况采取自律监管措施。 全国股转公司表示,挂牌公司股东应当就所持有股份被质押、冻结的信息及时告知挂牌公司,并配合挂牌公司履行信息披露义务;挂牌公司应对股东进行积极教育,督促其规范履行告知义务,相关股东拒不配合或者无法取得联系的,公司应当就已知信息进行披露;挂牌公司董秘或信息披露负责人应至少每半个月通过中国结算Ukey对挂牌公司股权质押、冻结信息进行一次查询,发现达到信息披露标准的,应当及时编制并披露相关公告,做好挂牌公司信息披露工作;挂牌公司董事、监事和高级管理人员在获悉股东持有公司5%以上的股份被质押、冻结,应当及时向公司董事会或者监事会报告,并督促公司按照有关规定履行信息披露义务。